Checklist y auditoría interna GLOBALG.A.P. v6: cómo hacerla bien

1) Qué es una auditoría interna y por qué en v6 es clave

La auditoría interna es una revisión estructurada del sistema (finca, almacén/empaque si aplica, personal, registros y evidencias) para comprobar que cumples los puntos del estándar y detectar brechas antes de la auditoría externa.

2) Cómo hacer una auditoría interna bien hecha

• Define el alcance: cultivo, superficie, almacén/empaque, subcontratas, GRASP/SPRING si aplica.
• Prepara el checklist (por áreas) y una lista de evidencias esperadas.
• Muestrea: no revises “solo un registro”; revisa varios días/lotes/procesos clave.
• Recorre campo/instalaciones: lo físico debe coincidir con lo documental.
• Entrevista a responsables (riego, fitosanitarios, almacén, calidad, RRHH).
• Registra hallazgos: conformidad / no conformidad / mejora.
• Plan de acciones: responsables, plazos y evidencias de cierre.
• Verifica eficacia: que el fallo no se repite (esto marca diferencia).

3) Errores típicos que hacen “caer” auditorías internas

Error 1: checklist marcado sin evidencias.
Si no hay registros, fotos con contexto o documentos firmados/fechados, el “sí” no vale.

Error 2: registros incompletos o “rellenados a posteriori”.
Fechas inconsistentes, firmas ausentes o falta de detalle en riego/fitos/limpieza suelen generar NC.

Error 3: trazabilidad teórica, no demostrable.
Si no puedes reconstruir parcela → lote → cliente (y al revés) con documentos, hay riesgo real de NC.

Error 4: evaluación de riesgos desactualizada.
Copiar la del año anterior sin revisar cambios (personal, proceso, instalaciones, proveedores) es un clásico.

Error 5: auditoría interna “de escritorio”.
En v6 se nota rápido si nadie ha pisado campo o revisado puntos críticos en sitio.

4) Evidencias que deberías tener listas

Sin entrar en requisitos exactos (varían por alcance), estas evidencias suelen ser clave:

• Cuaderno/registros: riego, fertilización, tratamientos, control de insumos, incidencias.
• Proveedores e insumos: fichas, facturas, especificaciones, autorizaciones aplicables.
• Formación: plan, listas de asistencia, contenidos, evidencias de capacitación.
• Limpieza/mantenimiento: programas y registros verificables.
• Control de plagas (si aplica): evidencias y acciones.
• Trazabilidad: entradas/salidas, lotes, segregación conforme/no conforme, recall.
• Acciones correctivas: registro de NC, responsables, plazos, verificación de eficacia.

5) Checklist por áreas (visión “auditoría interna”)

Usa esto como mapa de auditoría interna (no solo como lista de “sí/no”):

Documentación y registros

• Registros completos, fechados, coherentes con la realidad.
• Control documental: versiones, responsables, cambios.
• Proveedores/insumos controlados y documentados.

Higiene, seguridad y personal

• Normas de higiene comunicadas y evidencias de formación.
• EPP disponible y uso cuando aplique.
• Control de visitantes/contratistas (si aplica).

Trazabilidad y control del producto

• Identificación de lotes y registros de entradas/salidas.
• Simulación de trazabilidad (1 caso real de prueba).
• Plan de retirada/recall probado y documentado.

Instalaciones, limpieza y mantenimiento

• Programa de limpieza y registros consistentes.
• Mantenimiento preventivo y evidencias.
• Gestión de residuos y almacenamiento seguro.

Riesgos y acciones correctivas

• Riesgos actualizados y controles asociados.
• NC registradas con acciones y plazos.
• Verificación de eficacia (no se repite el fallo).

6) Cómo cerrar no conformidades con evidencias (sin improvisar)

Para que el cierre sea sólido, usa este esquema:

• Describe la NC (qué requisito no se cumple y dónde se detecta).
• Define causa raíz (por qué pasó, no solo “qué faltaba”).
• Acción correctiva (qué harás para corregirlo ahora).
• Acción preventiva (qué harás para que no se repita).
• Evidencia (registro/foto/documento fechado + responsable).
• Verificación de eficacia (revisión posterior y resultado).